經(jīng)過(guò)多年探索，上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱上海期貨交易所）在充分調(diào)研、征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，結(jié)合監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，近期開始對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)施分類考核和考核。分類評(píng)價(jià)工作以行業(yè)橫向比較和歷史縱向比較為基本方法，以定量評(píng)價(jià)和分類評(píng)級(jí)為主要目標(biāo)，選取定期評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)和市場(chǎng)貢獻(xiàn)三大評(píng)價(jià)維度，具體覆蓋合規(guī)運(yùn)營(yíng)、體系實(shí)施，交割業(yè)務(wù)水平、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等近30項(xiàng)具體指標(biāo)，涵蓋了交割倉(cāng)庫(kù)管理運(yùn)營(yíng)和交割業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)流程環(huán)節(jié)。通過(guò)對(duì)考核指標(biāo)逐一賦值、計(jì)算、排序，最終將交割倉(cāng)庫(kù)評(píng)定為A（A+）、B、C、D、E五個(gè)等級(jí)。交割是連接期貨和現(xiàn)貨市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，而交割倉(cāng)庫(kù)在其中起著壓艙石的作用。經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，上期所交割倉(cāng)庫(kù)數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)，目前已達(dá)116個(gè)，共有倉(cāng)儲(chǔ)點(diǎn)207個(gè)，分布于全國(guó)22個(gè)省市。面對(duì)期貨產(chǎn)品種類多、倉(cāng)儲(chǔ)要求差異大、倉(cāng)庫(kù)分布區(qū)域廣的情況，為進(jìn)一步協(xié)調(diào)監(jiān)管效率和監(jiān)管質(zhì)量的關(guān)系，上期所廣泛征求市場(chǎng)意見，開展了對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行分類考核，推廣交割倉(cāng)庫(kù)。提高規(guī)范運(yùn)作水平，提高監(jiān)管資源配置有效性。上海期貨交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，對(duì)期貨交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行持續(xù)有效的監(jiān)管評(píng)估，有利于提高監(jiān)管效率，促進(jìn)期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。監(jiān)管模式從“定性”走向“定量”，從“粗放”走向“集約”。這是新形勢(shì)下完善監(jiān)管策略、優(yōu)化監(jiān)管效果、提高監(jiān)管效率的客觀需要。這也是上海證券交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)“自律監(jiān)管+業(yè)務(wù)”的實(shí)施。 “化工合作”模式的務(wù)實(shí)舉措。交割倉(cāng)庫(kù)打分分級(jí)的過(guò)程本質(zhì)上是交易所評(píng)估行業(yè)形勢(shì)、構(gòu)建倉(cāng)庫(kù)畫像的過(guò)程。監(jiān)管層看到的不僅是評(píng)級(jí)結(jié)果，還有指標(biāo)的詳細(xì)信息。通過(guò)歸納分析，可以準(zhǔn)確評(píng)估各倉(cāng)庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)，總結(jié)常見問(wèn)題，有效發(fā)現(xiàn)、跟蹤、及早處理風(fēng)險(xiǎn)。要及早化解，實(shí)行分類政策、精準(zhǔn)拆彈。據(jù)了解，分類考核結(jié)果主要用于上交所日常監(jiān)管，將“一一”上報(bào)交割倉(cāng)庫(kù)。各交割倉(cāng)庫(kù)不得將其用于商業(yè)宣傳。上交所將進(jìn)一步推進(jìn)分類考核結(jié)果的監(jiān)管應(yīng)用，充分發(fā)揮制度的引導(dǎo)作用，做好優(yōu)優(yōu)限庫(kù)工作。一方面，積極支持交割倉(cāng)庫(kù)繼續(xù)規(guī)范運(yùn)營(yíng)做優(yōu)做強(qiáng)。加大積分拓展、創(chuàng)新業(yè)務(wù)合作等支持政策力度?？偨Y(jié)分享領(lǐng)先交割倉(cāng)企業(yè)成長(zhǎng)案例的內(nèi)在規(guī)律和關(guān)鍵因素，充分發(fā)揮“排頭兵”的示范帶動(dòng)作用，共同構(gòu)建交割倉(cāng)群體互動(dòng)共贏的機(jī)制。另一方面，對(duì)問(wèn)題倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)“對(duì)癥下藥”。對(duì)分類評(píng)估確定的高風(fēng)險(xiǎn)交割倉(cāng)庫(kù)集中監(jiān)管資源，聚焦重點(diǎn)、解決關(guān)鍵問(wèn)題，持續(xù)監(jiān)管關(guān)注，在業(yè)務(wù)上做“減法”，將評(píng)估結(jié)果作為進(jìn)一步業(yè)務(wù)合作的重要依據(jù)。對(duì)于存在違規(guī)行為的倉(cāng)庫(kù)，必要時(shí)將根據(jù)法律法規(guī)采取相應(yīng)的自律措施。業(yè)內(nèi)人士表示，期貨交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)行“扶優(yōu)限劣、允許進(jìn)出”，符合市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的發(fā)展方向。隨著低硫燃料油期貨“跨境交割”業(yè)務(wù)的順利開展，國(guó)內(nèi)期貨交割高水平開放步伐加快，這對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)提出了更高的要求。實(shí)施分類考核有利于激發(fā)倉(cāng)庫(kù)主體內(nèi)生動(dòng)力，促進(jìn)行業(yè)內(nèi)交割倉(cāng)庫(kù)良性競(jìng)爭(zhēng)。下一步，上交所將緊緊圍繞“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，在實(shí)踐中不斷優(yōu)化和完善分類評(píng)價(jià)考核工作。一是更加注重各項(xiàng)考核指標(biāo)的量化精細(xì)化。

將不同期貨品種的入庫(kù)要求具體化為相關(guān)指標(biāo)，納入評(píng)估體系，更有效地識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)跡象；二是更加突出期貨交割服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的定位，將交割倉(cāng)庫(kù)納入考核指標(biāo)，服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略形勢(shì)和客戶滿意度等指標(biāo)。三是更加注重評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用，強(qiáng)化長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，始終如一落實(shí)分類監(jiān)管理念，全面提升交割倉(cāng)庫(kù)質(zhì)量，推動(dòng)國(guó)內(nèi)交割倉(cāng)庫(kù)管理科學(xué)化、規(guī)范化、常態(tài)化。倉(cāng)儲(chǔ)物流體系進(jìn)一步與國(guó)際接軌。